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如何防范非法證券投資咨詢活動

2018-10-16 14:22
導讀近年來,通過互聯網網站、論壇、QQ群、微信群等各種形式開展的非法證券投資咨詢活動時有發生,不法分子利用投資者缺乏專業投資知識卻又賺錢心切的心理,通過虛假宣傳、夸大收益、代客理財等違法手段,為投資者薦股、賣軟件、提供投資咨詢,以此騙取咨詢費、軟件銷售費、會員費、利潤分成等,給投資者帶來了巨大的財產損失和心理傷害,影響了正常的金融市場秩序。今天,我們通過案例來剖析一下幾種典型的非法證券投資咨詢活動,并幫助投資者更好的識別非法證券投資咨詢活動,保護自身合法權益免遭侵害。

近年來,通過互聯網網站、論壇、QQ群、微信群等各種形式開展的非法證券投資咨詢活動時有發生,不法分子利用投資者缺乏專業投資知識卻又賺錢心切的心理,通過虛假宣傳、夸大收益、代客理財等違法手段,為投資者薦股、賣軟件、提供投資咨詢,以此騙取咨詢費、軟件銷售費、會員費、利潤分成等,給投資者帶來了巨大的財產損失和心理傷害,影響了正常的金融市場秩序。今天,我們通過案例來剖析一下幾種典型的非法證券投資咨詢活動,并幫助投資者更好的識別非法證券投資咨詢活動,保護自身合法權益免遭侵害。

案例介紹

案例一:投資者李某在上網時,隨意瀏覽博客,看到一個博主在自己的博客上發表了大量財經類點評,包括股評和薦股類文章,并在文章中大量提及“潛力黑馬”“重大借殼機會”“即將大漲”等誘導性詞語,并且在該博客的評論區內,有匿名回復進行煽動,使用“股神”“大師”“高手”“已經賺了不少”之類的表述。投資者李某遂通過博客中提及的QQ號碼與博主聯系,并在繳納會員費數千元后,得到博主的VIP薦股服務。但沒想到在購買后卻持續下跌,想找博主退回會員費時卻發現已被對方QQ拉黑,無法聯系。

案例二:投資者張某某日接到一個陌生電話號碼的來電,來電人自稱“XX投資咨詢公司”的業務經理,聲稱公司新開發一款炒股軟件,通過縝密的程序設計和大量的數據計算,可準確告知投資者股票的買賣價位點,并保證只賺不虧。業務經理還告訴張某,因目前該炒股軟件還在試推出階段,可以享受原價9999的五折優惠,即4999元,且購買軟件即免費推薦兩只“黑馬股”。張某因前期股票投資虧損較大,迫切希望通過炒股軟件挽回損失,遂支付購買該軟件。但使用軟件2個月不賺反賠,張某要求退款,業務經理稱軟件在試推出階段,存在不穩定情況,所以才打折出售,后期會不斷調試,作為補償,可為張某免費提供三個月薦股服務。隨后三個月,張某按照該投業務經理推薦的股票操作,損失不斷擴大。后張某報警,調查發現,該投資咨詢公司為無資質的非法證券投資咨詢機構。

七種典型的非法證券投資咨詢活動

非法證券投資咨詢活動危害極大,且花樣繁復。中國證券業協會在官網曾經發布幾種典型的非法證券投資咨詢活動,我們應該清楚并給予重點關注,當遇到類似情況時應能夠及時分辨。

(一)設立網站或利用網絡聊天工具以招攬會員或客戶為名,提供證券投資分析、預測或建議的方式,非法代理客戶從事證券投資理財活動。

(二)設立網站或利用網絡聊天工具以保證收益、高額回報為誘餌,代客操盤,公開招攬客戶,與投資者簽訂委托協議,從事非法證券活動。

(三)假冒合法證券經營機構網站或博客,發布非法證券活動信息,招攬會員或客戶。

(四)使用虛構的證券公司名稱,利用門戶網站的博客發布非法證券活動信息,招攬會員或客戶,提供證券投資分析、預測或建議服務,變相從事非法證券投資咨詢業務。

(五)以門戶網站、網站博客、QQ等為平臺,散布非法證券活動信息,提供證券投資分析、預測或建議服務,收取咨詢費、服務費。

(六)以“薦股軟件”形式,散布非法證券活動信息,提供證券投資分析、預測或建議服務,收取咨詢費、服務費。

(七)通過開辦“股民學校”、舉辦投資報告會,從事非法證券投資咨詢。

如何防范收到非法證券投資咨詢活動侵害

投資者上網、接電話、聊QQ、微信等過程中均可能遇到各種各樣的誘餌,一旦被不法分子的虛假信息迷惑、煽動,很可能給自身財產造成巨大損失。因此,掌握一定的防范技巧是十分有必要的,中國證監會就曾經在網站上公布過一些防范的小竅門。

(一)驗明正身。按照《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關規定,從事證券、期貨投資咨詢業務的人員,必須事先取得證券、期貨投資咨詢執業資格并加入一家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后,才可從事證券、期貨投資咨詢業務。投資者應當詢問相關機構和從業人員是否同時具備證券投資咨詢業務資格,并要求查看其資格證書,可以根據證券業協會網站(網址:www.sac.net.cn)的“信息公示”欄目提供的地址、網址、電話以及執業人員的姓名、資格證號等信息進行核實。

(二)不輕易相信任何可疑網站、陌生電話、手機短信發來的投資咨詢信息、理財廣告,不隨意泄露自己的家庭、身份及財務等個人信息資料。

(三)索取并查驗合同。通過合法機構從事任何證券活動,都必須簽訂書面合同。不能提供合同或只能以傳真、郵件方式提供合同副本而不能提供合同書面原件的,要堅決拒簽;同時,要高度警惕,仔細查驗合同內容,防范單方免責條款陷阱。注意識別匯款賬號,合法機構匯款不得進入私人賬戶,堅決不向私人賬戶匯款。

(四)要注意留存有關證據,特別是保存好在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時所簽訂的相關協議、匯款單據等憑證,以便于自己通過法律途徑挽回損失。

作為投資者,在了解非法證券投資咨詢活動類別和防范非法證券投資咨詢活動技巧之余,更應牢記,不要抱有“天上掉餡餅”“一夜暴富”的幻想,要學會自主做出投資決策,理性投資。

(來源:中國航空報)

責任編輯:bail

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